性吧, 中证500ETF基金: 西藏东财中证500交易型盛开式指数证券投资基金托管公约

发布日期：2024-08-08 07:50 点击次数：93

白丝足交西藏东财基金料理有限公司西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约基金料理东谈主：西藏东财基金料理有限公司基金托管东谈主：中国海外金融股份有限公司西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约鉴于西藏东财基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限管事公司，按照有筹商法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的经历和才气，拟召募刊行西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于中国海外金融股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公司，按照有筹商法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才气；鉴于西藏东财基金料理有限公司拟担任西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金的基金料理东谈主，中国海外金融股份有限公司拟担任西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；为明确西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；除非文义另有所指，本托管公约的通盘术语与《西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中界说的相应术语具有交流的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约一、基金托管公约当事东谈主（一）基金料理东谈主称号：西藏东财基金料理有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 2 层 01 室办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 5 楼法定代表东谈主：戴彦成立时候：2018 年 10 月 26 日批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2018〕盘算范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售和中国证监会许可的其他业务注册成本：东谈主民币 10.0 亿元组织体式：有限管事公司（非当然东谈主投资或控股的法东谈主独资）存续时间：握续盘算（二）基金托管东谈主称号：中国海外金融股份有限公司注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表东谈主：陈亮成立时候：1995 年 7 月 31 日组织体式：股份有限公司注册成本：东谈主民币 482,725.686800 万元存续时间：握续盘算有筹商电话：（86-10）6505-1166 有筹商东谈主：夏天啸基金托管经历批文及文号：证监许可〔2015〕1441号盘算范围：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的神气，经相关部门批准后方可开展盘算行动，具体盘算神气以有筹商部门批准文献大约可证件为准）（不得从事国度和本市产业计谋阻截和遗弃类神气的盘算行动。）西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约二、基金托管公约的依据、宗旨和原则本托管公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《证券投资基金信息露馅内容与方式准则第 7 号〈托管公约的内容与方式〉》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）、《西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》过火他相关规定签订。本托管公约的宗旨是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的援手、投资运作、净值狡计、收益分派、信息露馅及彼此监督等相关事宜中的职权、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主和基金托管东谈主辞退对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当利益的原则，经协商一致，签订本托管公约。除非本托管公约另有商定，本托管公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有交流含义。三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动欺骗监督权定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资场所，基金还可少量投资于其他股票（非标的指数成份股或其备选成份股，包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托左证）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、政府支握债券、地方政府债券、可转换债券（包括分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约资券、超短期融资券）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括按期进款、公约进款等）、货币市集器具、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的有筹商规定）。本基金不错根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当要领后，不错将其纳入投资范围。定，对基金投资、融资比例进行监督。（1）按法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资财富设置比例为：基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例遗弃，基金料理东谈主在履行稳当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。（2）根据法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合辞退以下投资遗弃：值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；金财富净值的 10%；该财富支握证券鸿沟的 10%；权益东谈主的种种财富支握证券，不得朝上其种种财富支握证券策动鸿沟的 10%；西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约基金握有财富支握证券时间，如若其信用品级下落、不再稳当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；产，本基金所陈诉的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；财富净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的要素以至基金不稳当该比例遗弃的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致； ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 10%； ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得朝上本基金握有的股票总市值的 20%； ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，策动（轧差狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关商定； ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金财富净值的 20%；西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约 ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得朝上基金财富净值的 10%； ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； ③本基金未平仓的期权合约面值不得朝上基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；其他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%； ①出借证券财富不得朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围； ②本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金握有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资不稳当上述章程的，本基金不得新增出借业务；内上市交易的股票合并狡计；除上述 2）、7）、10）、11）、16）情形之外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性遗弃等基金料理东谈主之外的要素以至基金投资比例不稳当上述章程的投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开动。法律法则或监管部门取消或调整上述遗弃，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当要领后，则本基金投资不再受有筹商遗弃或以调整后的章程为准。对本基金投资下列阻截行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督样式对基金管理东谈主下列基金投资阻截行动进行监督。为温情基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽管事的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；（7）法律、行政法则和中国证监会章程阻截的其他行动。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实际限定东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资场所和投资策略，辞退基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。有筹商交易必须预先得到基金托管东谈主的应许，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法则或监管部门取消或调整上述遗弃，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当要领后，则本基金投资不再受有筹商遗弃或以变更后的章程为准。对基金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约圭臬的、经正经采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手的名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话或书面回函证据收到该名单。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错按期（每半年）和不按期对银行间债券市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金料理东谈主参与银行间债券市集交易时，应按银行间债券市集的交易功令进行交易，并有管事限定交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的亏蚀，基金料理东谈主应当负责向有筹商管事东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律管事及亏蚀。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时电话或书面回函提醒基金料理东谈主，经提醒后仍未改正，形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨管事。定，对基金料理东谈主采纳进款银行进行监督。基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》的商定采纳进款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成有筹商业务办理。理东谈主投资流畅受限证券进行监督。（1）基金料理东谈主投资流畅受限证券，应遵守《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券相关问题的文牍》等相关法律法则矩程。（2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》程序的非公开刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁定期不解确的证券。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约（3）基金料理东谈主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东谈主能够浅显查询。因基金料理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全援手本基金财富的管事与亏蚀，及基金财产的径直亏蚀，由基金料理东谈主承担。（4）在初次投资流畅受限证券之前，基金料理东谈主应当制定有筹商投资决策流程、风险限定轨制、流动性风险限定预案等端正轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。（5）在投资流畅受限证券之前，基金料理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提供相关流畅受限证券的有筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、无缺。（6）基金托管东谈主在监督基金料理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如合计因市集出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的放手或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金料理东谈主，有权拒绝奉行其相关指示。因拒却奉行该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何管事，并有权陈说中国证监会。（7）如若基金料理东谈主未按照本托管公约的商定向基金托管东谈主报送有筹商数据或者报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可按照《基金合同》及本托管公约的商定履行基金托管东谈主职责，因投资流畅受限证券产生的亏蚀，基金托管东谈主按照本托管公约履行监督职责后不承担上述亏蚀。（8）有筹商法律法则对基金投资流畅受限证券有新章程的，从其章程。融通证券出借业务进行监督和复核。本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵守审慎盘算原则，配备工夫系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约经过，灵验驻防和限定风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。（二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金财富净值狡计、基金份额净值狡计、申购赎回对价的现款部分、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、有筹商信息露馅、基金事迹表现数据（需基金料理东谈主主动提供）等进行监督和核查。如若基金料理东谈主将未经基金托管东谈主审核的装假的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上或以其他样式进行宣传推介，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并有权在发现后立即陈说中国证监会。（三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面提醒，在章程时候内回复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金料理东谈主应积极配合提供有筹商数据尊府和轨制等。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以书面体式或两边招供的样式文牍基金料理东谈主限期更正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文牍后应在三个管事日内实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违规原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则矩程或者违背基金合同商定的，应当拒却奉行，立即文牍基金料理东谈主，并有权向证监会陈说。对于此类基金托管东谈主拒却奉行的交易行动，基金托管东谈主在履行了对基金料理东谈主的文牍义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金料理东谈主此类违背《基金法》、本公约或其他相关法律法则行动形成基金财产或基金份额握有东谈主亏蚀的，基金托管东谈主免于承担管事。若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领依然收效的指示违背法律、行西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约政法则和其他相关章程，或者违背《基金合同》商定的，应当立即文牍基金管理东谈主。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监会，同时文牍基金料理东谈主限期更正，并将更正恶果陈说中国证监会。基金料理东谈主无正当情理，拒却、阻遏对方根据本托管公约章程欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查根据《基金法》过火他相关法律法则、《基金合同》和本托管公约章程，基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全援手基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户等投资所需其他账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主狡计的基金财富净值和基金份额净值、申购赎回对价的现款部分，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则矩程和《基金合同》章程进行有筹商信息露馅和是否监督基金投资运作等行动。基金料理东谈主不错按期（每半年）和不按期地对基金托管东谈主援手的基金财富进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交有筹商尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时候内答复并改正。基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账料理、私行挪用基金资产、未奉行或无故蔓延奉行基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他相关章程的，应实时以书面体式或两边招供的样式文牍基金托管东谈主在限期内更正，基金托管东谈主收到文牍后应鄙人一管事日实时查对并以书面体式对基金料理东谈主发出回函，证明违纪原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文牍的违纪事项未能在限期内更正的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。对基金料理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金托管东谈主应积极配合提西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约供有筹商数据尊府和轨制等。基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即陈说中国证监会，同时文牍基金托管东谈主在限期内更正。基金托管东谈主无高洁情理，拒却、阻遏对方根据本托管公约章程欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。五、基金财产的援手（一）基金财产援手的原则正当合规的指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财富，法律法则、基金合同及本托管公约另有章程除外。不属于基金托管东谈主履行灵验控制下的财富及什物证券等在基金托管东谈主援手时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的管事。需账户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的孤苦核算和分账料理，确保基金财产的无缺和孤苦。商定援手基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商惩处。财富，应由基金料理东谈主负责与相关当事东谈主详情到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财富莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成亏蚀的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏蚀。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何管事。托管基金财产。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约（二）基金召募时间及召募资金、股票的考据售时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关章程的，基金料理东谈主应将召募到的属于基金财产的网下现款认购的资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当日出具书面文献证据资金到账情况。召募时间召募的股票按照交易所和登记机构的功令和经过办理股票的冻结与过户。同期在章程时候内，由基金料理东谈主遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。基金料理东谈主在监管机构备案后方可宣告《基金合同》收效，并同期将验资陈说和证券投资基金备案证据函（复印件）提供给基金托管东谈主。东谈主按章程办理退款退券等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。（三）基金托管专户的开立和料理金的基金托管专户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东谈主的托管业务专用章和托管部负责东谈主名章各一枚，由基金托管东谈主制作、援手和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的基金托管专户进行。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管财富的资金结算汇划业务。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约其他章程。（四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和料理为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方应许私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。的料理和运用由基金料理东谈主负责。财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据有筹商法律法则、程序性文献为本基金开立有筹商资金账户并按照该证券经纪商开户的经过和要求与基金料理东谈主签订有筹商公约。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行动。额存放在基金料理东谈主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金料理东谈主所采纳的证券公司负责。触及有筹商账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并料理；若无有筹商章程，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的章程。（五）债券托管专户的开立和料理根据基金料理东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金料理东谈主负责以本基金的口头进行银行间备案。基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头负责在中央国债登记结算有限管事公司及银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约金的计帐。（六）其他账户的开立和料理的章程，在基金料理东谈主和基金托管东谈主接洽后开立。新账户按相关功令使用并料理。理。（七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按期存单等有价左证的保管什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致的第三方机构的援手库，援手左证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有效限定下的什物证券在基金托管东谈主援手时间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验限定或援手的本基金财富不承担援手管事。银行进款按期存单等有价左证由基金托管东谈主负责援手。基金投资银行按期进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体相助公约及总行对开户行的业务授权，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印鉴及基金料理东谈主公章，预留印鉴为基金托管东谈主东谈主名章和财务钤记。存款证实书原件由托管东谈主负责援手，由料理东谈主或银行东谈主员携先容信和身份证上门交接进款证实书，如采取邮寄样式，托管东谈主不承担因邮寄形成的风险。本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行签订具体进款公约。为驻防稀奇情况下的流动性风险，按期进款公约中应当商定提前支取条目。基金所投资按期进款存续时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。投资银行进款的十分商定如下：包括但不限于以下内容：西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划往任何其他账户。依据基金料理东谈主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取文牍等相关文件办理资金的支付以及进款证实书的接纳、援手与请托，切实履行托管职责。基金托管东谈主负责对进款开户证实书进行援手，不负责对进款开户证实书实质真伪的辨认，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。东谈主，以便基金托管东谈主有填塞的时候履行相应的业务操作要领。（八）与基金财产相关的要紧合同的援手由基金料理东谈主代表本基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分袂由基金托管东谈主、基金料理东谈主援手，有筹商业务要领另有遗弃除外。除本托管公约另有规定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方握有二份及以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件，基金料理东谈主在合同签署后 30 个管事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的援手期限不低于法律法则的章程。对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原件不得升沉。基金料理东谈主不得将我方援手的与本基金相关的要紧合同在未经基金托管东谈主书面应许的情况下，用于典质、质押、担保或债权转让或作其他责罚。六、指示的发送、证据和奉行基金料理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金托管专户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示奉行银证互转。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项收付指示，基金托管东谈主奉行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等有关事项。基金料理东谈主发送指示应采取电子邮件扫描件、电子直连或其它两边共同证据的样式。（一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名或名章样本，预先书面文牍（以下称“授权文牍”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，授权文牍应加盖料理东谈主公章或公章授权的钤记。基金料理东谈主应通过邮件体式向基金托管东谈主发出加盖公章的授权文牍扫描件，应实时同托管东谈主电话证据。基金托管东谈主收到授权文牍的扫描件并经基金料理东谈主电话证据后，授权文牍即收效。如若授权文牍中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文牍并经电话证据的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文牍并经电话证据的时点为授权文牍的收效时候。基金料理东谈主应在而后三个管事日内将授权文牍的原来送交基金托管东谈主。如扫描件如与原来不一致，以扫描件为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向授权东谈主及有筹商操作主谈主员之外的任何东谈主露出。但法律法则矩程或有权机关要求的除外。（二）指示的内容指示是基金料理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付日历、到账时候、金额、账户尊府等奉行支付所需内容，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从银行账户中扣划，毋庸基金料理东谈主出具指示，但应实时文牍基金料理东谈主。（三）指示的发送、证据和奉行的时候和要领基金料理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的盘算权限和交易权限内发送指示。被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依商定要领发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效用。但如若基金料理东谈主依然驱除或转换对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本托管公约证据后，则对于而后西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担管事，授权已转换但未经基金托管东谈主证据的情况除外。基金料理东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话样式向基金托管东谈主证据。因基金料理东谈主未能向基金托管东谈主进行指示证据以至资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金料理东谈主承担，因基金托管东谈主原因未实时证据的亏蚀由基金托管东谈主承担。基金料理东谈主应在交易成交后将寰球银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时发送给基金托管东谈主，并电话证据。基金托管东谈主指定专东谈主接纳基金料理东谈主的指示和银行间交易成交单，回复基金料理东谈主的证据电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金料理东谈主提供的授权文献进行表面一致性审查，实时审慎考据相关内容及印鉴，如有疑问必须实时以电话或邮件体式文牍基金料理东谈主。如若银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或远离，基金料理东谈主要书面文牍基金托管东谈主。基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主奉行指示留出奉行指示时所必需的时候。对于要求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东谈主发送，天某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个管事小时发送，且有筹商付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时候。托管东谈主收到料理东谈主发送的指示后，对指示进行审查，考据指示的要素是否皆全以及是否稳当合同商定的投资监督等有筹商条目，传真指示/指示扫描件还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样实质式相符（印鉴、签章和划款指示授权文献书中的预留印鉴不存在要紧互异即视为审核无误，料理东谈主应幸免传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬告），划款金额与有筹商划款解说文献所记录的划款金额是否一致，以及合同商定的其他事项。复核无误后应在规按期限内奉行，不得延误。若存在要素不符或者其他异议，托管东谈主应当拒却奉行，独立即文牍料理东谈主进行核查。托管东谈主有权要求料理东谈主提供有筹商交易左证、合同或其他灵验管帐尊府，以确保托管东谈主有填塞的尊府来判断指示的灵验性。托管东谈主待收皆有筹商尊府并判断指示灵验后再行开动奉行指示。料理东谈主应在合理时候内补充有筹商尊府，并给托管东谈主预留必要的奉行时候，对因此形成的延误料理东谈主承担有筹商管事。料理东谈主应保证上述文献尊府正当、信得过、无缺和灵验。如因料理东谈主提供的上述文献不西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约正当、不信得过或失去效用而影响托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏蚀，由管理东谈主承担有筹商管事。对新股申购网下刊行业务，基金料理东谈主不应晚于网下申购缴款日（T 日）上昼 10：00 前将指示发送至托管东谈主。基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时，基金托管专户有填塞的资金余额，不然基金托管东谈主可不予奉行，但应实时通过电话或邮件文牍基金料理东谈主，由基金料理东谈主审核、查明原因，通过邮件、书面文献或两边招供的其他体式证据此交易指示无效，实时文牍基金料理东谈主的前提下基金托管东谈主不承担因未奉行该指示形成亏蚀的管事。对于申购新股等时效性要求高的指示，基金料理东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进行电话证据，为托管东谈主预留充足的指示处理时候。对于发送时资金不及的指示，基金托管东谈主有权在实时文牍基金料理东谈主后不予奉行，基金料理东谈主证据该指示不予取消的，以资金备足并文牍托管东谈主的时候视为指示收到时候，因账户资金余额不及导致的投资亏蚀不由基金托管东谈主承担。指示以传真或其他托管东谈主和料理东谈主招供的样式向托管东谈主发送（邮件、料理东谈主服务平台、电子直连指示），原件由料理东谈主援手，托管东谈主援手指示传真件、扫描件或其他方式。当两者不一致时，以托管东谈主收到的指示为准。（四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领基金料理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示要素诞妄、预留印鉴诞妄，指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示，指示中蹙迫信息模糊不清或不全等情形。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示诞妄时，实时通过电话或邮件提醒基金料理东谈主改正后再赐与奉行。如需驱除指示，基金料理东谈主应出具书面证明或作废指示。基金料理东谈主裁撤已发送的指示时，须向基金托管东谈主出具证明或作废指示，基金托管东谈主在收到证明或作废指示并证据后将指示作废；如基金托管东谈主在收到证明或得到证据时该指示依然奉行，则基金托管东谈主不承担因为奉行该指示而造成的亏蚀管事。（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却奉行指示的情形和处理要领西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约或相关基金法律法则的相关章程，应当视情况暂缓或拒却奉行，并应实时以书面体式或两边招供的样式文牍基金料理东谈主更正，基金料理东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式或其它两边共同证据的样式对基金托管东谈主发出回函证据。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在依照法律法则、《基金合同》和本托管公约要求履行监督职责，并过后履行了对基金管理东谈主的文牍以及向证监会的陈说义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金料理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本托管公约或其他相关法律法则的章程形成基金财产亏蚀的，由基金料理东谈主承担一齐管事，基金托管东谈主免于承担管事。若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领依然收效的指示违背法律、行政法则和其他相关章程，或者违背基金合同商定的，应当及时书面样式或两边招供的样式文牍基金料理东谈主。托管东谈主依然履行法定托管义务的，由此形成的亏蚀基金托管东谈主不承担管事。（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示奉行的处理方法对于基金料理东谈主的灵验指示和文牍，除非违背法律法则、《基金合同》、托管公约，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延奉行。基金托管东谈主由于自己原因造成未按照基金料理东谈主发送的浅显指示奉行或诞妄奉行基金料理东谈主指示，以至本基金的利益受到毁伤的，应在发现后，实时采取措施赐与弥补，并实时文牍基金料理东谈主。（七）授权文牍的变更基金料理东谈主若对授权文牍的内容进行修改，应当提前至少一个管事日电话文牍基金托管东谈主。基金料理东谈主需提供加盖公章的变更授权文牍文献（包括姓名、权限、预留印鉴和署名或名章样本等），同期以电话体式向基金托管东谈主证据。如若变更授权文牍中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东谈主收到变更授权文牍并经电话证据的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到变更授权文牍并经电话证据的时点为变更授权文牍的收效时候。基金料理东谈主在而后七个管事日内将变更授权文牍文献原来送交基金托管东谈主。托管东谈主收到的扫描件与原来不一致时，托管东谈主以扫描件为准。基金料理东谈主更换被授权东谈主文牍收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被蜕变授权的东谈主员超权限发送的指示，西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约基金托管东谈主不予奉行。基金托管东谈主转换接受基金料理东谈主指示的东谈主员及有筹商样式，应提前通过灌音电话文牍基金料理东谈主，并随后向基金料理东谈主发送更换后的名单且注明更换日历（更换日历不得早于基金托管东谈主电话文牍基金料理东谈主的时候）。七、交易及计帐交收安排（一）代理证券、期货、期权买卖的证券、期货、期权经纪商基金料理东谈主负责采纳证券经纪商，由基金料理东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商签订本基金的证券经纪服务公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券交易、证券交收及有筹商资金交收过程中的职责和义务。基金料理东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形式或两边招供的样式文牍基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。基金料理东谈主负责采纳代理本基金期货、期权交易的期货、期权经纪商，并与其签订期货、期权经纪合同。基金料理东谈主、基金托管东谈主和期货、期权经纪商可就本基金参与期货、期权交易的具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律法则、《基金合同》的有筹商章程奉行，若无明确章程的，可参影相关证券买卖、证券经纪商采纳的功令奉行。（二）基金投资证券后的计帐交收安排本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或有筹商机构负责结算。基金管理东谈主、基金托管东谈主以及被采纳的证券经纪商应根据相关法律法则及有筹商业务规则，签订有筹商公约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的管事。对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内奉行，不得延误。本基金投资于证券发生的通盘场社交易的资金汇划，一齐由基金托管东谈主负责办理。证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限管事公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的浅显结西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约算、交收业务无法完成的管事；若由于基金料理东谈主原因形成的浅显结算业务无法完成，管事由基金料理东谈主承担。对于任何原因发生的证券资金交收失约事件，有筹商各方应当实时协商惩处。本基金投资于期货、期权发生的资金交割计帐由基金料理东谈主采选的经纪公司负责办理。基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期货经纪公司的资金不欺骗援手职责和交收职责，基金料理东谈主应在期货经纪公约或其它公约中商定由采选的期货经纪公司承担资金安全援手管事和交收管事。场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金料理东谈主稳当本托管公约商定的灵验资金划拨指示和有筹商投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由基金料理东谈主负责谐和有筹商资金划拨回基金托管专户事宜。（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对对基金的交易记录，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。每个管事日对外露馅基金份额净值之前，必须保证今日通盘履行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。基金料理东谈主和基金托管东谈主每个交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。对于基金的资金账目，由有筹商各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。什物券账目，每月月末有筹商各方进行账实查对。两边可协商采取电子对账样式进行账目查对。（四）申购、赎回、谐和盛开式基金的资金计帐和数据传递的时候、要领及托管公约当事东谈主的管事界定基金份额申购、赎回及谐和的证据、计帐由基金料理东谈主或其寄托的登记机构负责。基金托管东谈主负责接纳并证据资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的指令来划付赎回款项。基金料理东谈主应将每个盛开日的申购、赎回、谐和盛开式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金料理东谈主打发传递的申购、赎回、谐和数据的信得过性、准确性和西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约无缺性负责。基金料理东谈主应保证本基金（或本基金料理东谈主寄托）的登记机构每个管事日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述相关数据。（1）本基金申购、赎回业务根据《基金合同》及/或有筹商信息露馅文献确定的时候开动办理，基金料理东谈主应实时文牍基金托管东谈主上述业务的开办时候。（2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应当按照基金合同的商定，在基金申购、赎回的时候、情景、样式、要领、对价、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回管事能够凯旋进行。（3）基金份额申购、赎回的证据、计帐由登记结算机构负责。T 日的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算机构在 T 日收市后完成。基金托管东谈主根据基金料理东谈主的文牍办理资金的划拨。赎回的现款替代的交收以及现款替代款的退款和补款由有筹商当事东谈主根据基金招募证明书办理。如遇稀奇情况，两边协商处理。（五）基金收益分派的计帐交收安排依照《信息露馅办法》的相关章程在中国证监会章程前言上公告。料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。时候。八、基金财富净值狡计和管帐核算（一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个管事日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约制。国度法律法则另有章程的，从其章程。基金料理东谈主于每个管事日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。基金料理东谈主应每个管事日对基金财富估值。但基金料理东谈主根据法律法则或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个管事日对基金财富估值后，将基金份额净值恶果以两边招供的样式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。（二）基金财富的估值基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。（三）基金份额净值诞妄的处理样式基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值诞妄。（四）暂停估值的情形营业时；格且采取估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度相关部门制定的管帐轨制奉行。（六）基金账册的建立基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边商定的合并记账方法和管帐处理原则，分袂独随即树立、记录和援手本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。（七）管帐数据和财务宗旨的查对两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约和基金托管东谈主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。（八）基金按期陈说的编制和复核基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主分袂孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成。季度陈说的编制，应于每季度收尾后 15 个管事日内完成；中期陈说在上半年收尾之日起两个月内完成编制；年度陈说在每年收尾之日起三个月内完成编制。按期陈说（月度报表除外）文献应按中国证监会的要求公告。基金合同收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。基金料理东谈主在月度报表完成当日，以商定样式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个管事日内进行复核，并将复核恶果反映给基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度陈说完成当日，以商定样式将相关报表提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在 5 个管事日内进行复核，并将复核恶果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核恶果书面文牍基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核恶果书面文牍基金料理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理样式为准。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就有筹商报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就有筹商情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核结束后，出具复核证据书（盖印），以备有权机构对有筹商文献审核查抄。九、基金收益分派基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约十、基金信息露馅（一）隐敝义务基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、《基金合同》的相关章程进行信息露馅，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予隐敝。除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《流动性风险料理章程》、《信息露馅办法》过火他相关章程进行信息露馅外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予隐敝。基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、《基金合同》及本托管公约章程的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察的基金的隐敝信息，何况应当将隐敝信息遗弃在为履行前述义务而需要了解该隐敝信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背隐敝义务：会等监管机构的大喊决定所作念出的信息露馅或公开。（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅要领基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，憨厚信用，严守微妙。本基金信息露馅的文献，包括基金招募证明书、基金家具尊府摘抄、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金份额折算日公告、基金份额折算恶果公告、基金份额开动申购赎回公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金按期陈说：包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说（含财富组合季度陈说）、临时陈说、清爽公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资财富支握证券的信息露馅、投资股指期货的信息露馅、投资股票期权的信息露馅、参与融资及转融通证券出借业务的信息露馅、投资流畅受限证券的信息露馅、计帐陈说及中国证监会章程的其他信息，由基金料理东谈主拟定并公布。基金托管东谈主应按本托管公约第八条第（八）款的章程对有筹商陈说进行复核。基金年度陈说中的财务管帐陈说经稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约师事务所审计后方可露馅。本基金的信息露馅公告，必须在通过章程前言发布。（三）暂停或蔓延信息露馅的情形当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅与基金净值有筹商的信息：（四）基金托管东谈主陈说基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况报告。基金托管东谈主陈说证明该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基金合同》的情况，是基金中期陈说和年度陈说的构成部分。十一、基金用度（一）基金料理东谈主的料理费本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如下： H＝E×0.50%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金财富净值基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照基金料理东谈主出具的自动划付授权书中商定的样式于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性划付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时有筹商基金托管东谈主协商惩处。（二）基金托管东谈主的托管费本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷往日天数西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照基金料理东谈主出具的自动划付授权书中商定的样式于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性划付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时有筹商基金托管东谈主协商惩处。（三）对于基金用度的其他功令按照《基金合同》的商定奉行。十二、基金份额握有东谈主名册的援手本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分袂妥善援手基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册，包括基金合同收效日的基金份额握有东谈主名册、基金合同远离日的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主名册、每年 6 月 30 日、12 月基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主援手。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供即兴一个交易日或一齐交易日的基金份额握有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同收效日、基金合同远离日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个管事日内提交。基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善援手基金份额握有东谈主名册，基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管功令另有章程的，从其章程。基金托管东谈主不得将所援手的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守隐敝义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约由于自己原因无法妥善援手基金份额握有东谈主名册，应按相关法则矩程各自承担相应的管事。十三、基金相关文献档案的保存基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他有筹商尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他有筹商资料。基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始左证、记账左证、基金账册、管帐陈说、交易记录和蹙迫合同等，保存期限不低于法律法则的章程。基金料理东谈主代表基金签署与基金有筹商的要紧合同文本后，应实时将要紧合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、协议传真给基金托管东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接纳基金的相关文献。十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金料理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远离：（1）被照章取消基金料理经历；（2）被基金份额握有东谈主大会解任；（3）照章结果、被照章驱除或被照章宣告停业；（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：（1）被照章取消基金托管经历；（2）被基金份额握有东谈主大会解任；（3）照章结果、被照章驱除或被照章宣告停业；西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换要领（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或策动握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言公告；（6）叮嘱：基金料理东谈主职责远离的，基金料理东谈主应妥善援手基金料理业务尊府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈垄断理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接纳。新任基金料理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；（7）审计：基金料理东谈主职责远离的，应当按照法律法则矩程遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，如若原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主相关的称号字样。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或策动握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言公告；（6）叮嘱：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善援手基金财产和基金托管业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；（7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法则矩程遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（1）提名：如若基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或策动握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；（2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换分袂按上述要领进行；（3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言上衔接公告。（三）新任或临时基金料理东谈主接纳基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法规和《基金合同》的章程链接履行有筹商职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在链接履行有筹商职责时间，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金料理费或基金托管费。（四）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的商定，但凡径直援用法律法则的部分，如法律法则修改导致有筹商内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约十五、阻截行动本托管公约项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主阻截从事的行动，包括但不限于：（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产。基金托管东谈主不公深渊对待其托管的不同基金财产。（三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。（四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担亏蚀。（五）基金料理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。（六）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主露出基金盘算过程中任何尚未按法律法则矩程的样式公开露馅的信息。（七）基金料理东谈主、基金托管东谈主大意株连，不按照章程履行职责。（八）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金料理东谈主的浅显有效指示拖延或拒却奉行。（九）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档料理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。（十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金料理东谈主的正当指示、《基金合同》或托管公约的章程进行责罚的除外。（十一）基金财产用于下列投资或者行动：西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约（十二）法律法则和《基金合同》阻截的其他行动，以及法律、行政法则和中国证监会章程阻截基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。法律、行政法则或监管部门取消或调整上述遗弃，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当要领后，则本基金投资不再受有筹商遗弃或以变更后的章程为准。十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐（一）基金托管公约的变更本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何结巴，基金托管公约的变更报中国证监会备案。（二）基金托管公约的远离他事由形成其他基金托管东谈主经受基金托管业务；他事由形成其他基金料理东谈主经受基金料理业务；（三）基金财产的计帐内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈说；（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律认识书；（6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法规的章程。十七、失约管事（一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本托管公约或履行本托管公约不符西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约合商定的，应当承担失约管事；（二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的章程或者《基金合同》和本托管公约商定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分袂对各自的行动照章承担抵偿管事；因共同行为给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿管事。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现亏蚀以至基金托管东谈主承担连带抵偿管事的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的亏蚀。对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀。然则发生下列情况，当事东谈主免责：章程手脚或不手脚而形成的亏蚀等；权而形成的亏蚀等。（三）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，《基金合同》能够链接履行的应当链接履行。非失约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的措施，扎眼亏蚀的扩大。莫得采取稳当措施以至亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非失约方因扎眼损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。（四）失约行动虽已发生，但本托管公约能够链接履行的，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本托管公约；若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本托管公约而被告状，另一方应提供合理的必要支握。（五）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现误差，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、稳当、合理的措施进行查抄，但是未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施放手或削弱由此形成的影响。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约十八、争议惩处样式两边当事东谈主应许，因本托管公约而产生的或与本托管公约相关的一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，链接至意、致力于、遵法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，温情基金份额握有东谈主的正当权益。本托管公约受中国法律（为本托管公约之宗旨，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。十九、基金托管公约的效用（一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，公约当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会注册的文本为负责文本。（二）基金托管公约自基金合同成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。（四）基金托管公约一式六（6）份，除上报中国证监会二（2）份外，基金料理东谈主和基金托管东谈主分袂握有二（2）份，每份具有同等的法律效用。二十、其他事项的商定。本托管公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法则等规定协商办理。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约应当，并应促使其为履行本公约的办当事人谈主员、其关联方及关联方的办当事人谈主员应当，严格遵守法律法则、行业自律功令、社会公德、营业谈德、奇迹谈德和行为程序，不得以任何径直或曲折的样式行贿另一方和/或其关联方的任何东谈主员和/ 或与该等东谈主员具成心益关系的东谈主员，不得以任何样式径直或曲折提供或索求回扣、佣金等不高洁财物、利益或契机，不得以任何样式径直或曲折提供或获取内幕信息、未公开信息、营业微妙和客户信息，不得以任何样式从事其他营业行贿或利益运输行动。合同各方交融并应出嫁合另一方或其监管机构就纯粹从业及反营业行贿开展的查抄访问管事，并提供必要的协助及配合。乙方制定了纯粹从业料理轨制，并章程了投诉举报机制，投诉举报专项邮箱为 zj_xfjb@cicc.com.cn（举报邮箱以乙方官网常常公布的邮箱为准）。如发现甲方东谈主员有违背上述商定的，应向甲方举报，廉政举报渠谈如下：廉政举报邮箱：lianzheng@eastmoney.com、vip@dongcaijijin.com 廉政举报电话：021-54509977-8501、021-23526932 地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 5 楼邮编：200030 微信公众号：纯粹东财二十一、基金托管公约的签订以下无正文，为本托管公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主署名或盖印、双方当事东谈主盖印，比肩明签订地、签订日。西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约本页无正文，为《西藏东财中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金托管公约》签署页。基金料理东谈主：西藏东财基金料理有限公司（盖印）法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：签订地点：上海基金托管东谈主：中国海外金融股份有限公司（盖印）法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：签订地点：北京

性吧, 中证500ETF基金: 西藏东财中证500交易型盛开式指数证券投资基金托管公约

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