根本かおり最新番号 信创50ETF: 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2024-08-08 07:19    点击次数：53

根本かおり最新番号 信创50ETF: 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书

真实迷奸 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式  指数证券投资基金更新的招募说明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       时分：二〇二四年八月 【紧迫辅导】   本基金于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可【2023】1948 号文注册。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容果然、准确、完竣。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称背负、敦朴信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动 等因素产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同 时由于本基金是来回型绽开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合 陈说与标的指数陈说偏离的风险、追踪障碍阻抑未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策画舛错的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、资产 补助证券等）的独到风险、参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数国证信息技艺立异主题指数的发扬，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   国证信息技艺立异主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北来回所信息技 术立异主题干系上市公司证券的全体发扬。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息 有限公司官网（http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的凝视信息。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需留心，使用深圳证券来回所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓来回，如投资者需要使用国证信息技艺立异主题指数成份 股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券 来回所 A 股账户；如投资者需要使用国证信息技艺立异主题指数成份股中的上海证券来回所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券来回所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券来回所及登记结算机构的干系业务法令，确保具 备干系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记时势以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收时势还是认同。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵府提要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金发扬的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金合同休止要求、基金托管东说念主等干系信息进行修 订，更新内容截止日为 2024 年 7 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内 容截止日为 2024 年 6 月 19 日，掂量财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（本报 告中财务数据未经审计）。                                 目   录                 第一部分 序言   《广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                                   （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》                        （以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管 理规则》”）以及《广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或枢纽遗漏， 并对其果然性、准确性、完竣性承担法律服务。   广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同相配他掂量规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应凝视查阅基金合同。                        第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 投资基金招募说明书》相配更新 同》及对该基金合同的任何有用纠正和补充 来回型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 基金份额发售公告》 基金居品贵府提要》相配更新 资基金基金份额上市来回公告书》 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正        《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其往往作念出的纠正 绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》相配往往作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布机关对其往往作念出的 纠正 界说的“来回型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，接纳绽开式运作时势的基金 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经掂量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主刚硬了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 记结算有限服务公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的日历 清理恶果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 关业务法令相配往往作念出的纠正 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 证券、现款替代、现款差额相配他对价 书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 改日可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策画 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画并由深圳证券来回所在来回时安分 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新策画） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新计 算） 申购款相配他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 给予变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个来回日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、明白受限的新股及非公征战行股票、资产补助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让 或来回的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金管理东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界联合客服热线：95105828                鼓吹称号                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改造委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改造委员会、中国南边电网有限服务公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发外洋资产管理有限 公司董事会主席、广州投资照看人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司服务，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟技艺服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 计议接洽有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金管理有限公司董事长，上海鹏欣（集 团）有限公司副总裁，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：落寞董事，博士，证明、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：落寞董事，博士，证明，现任浙大城市学院法学院证明，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副证明、 法律系副主任、法学院副院长、法学院证明，宁波大学法学院证明。      姚海鑫先生：落寞董事，博士，证明，现任辽宁大学新华外洋商学院证明，兼任东软医疗 股份有限公司落寞董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学 院副院长、工商管理硕士（MBA）种植中心副主任，辽宁大学发展计议处处长、财务处处长，辽 宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司磋商处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技艺部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋资产管理有限公司董事会主席、广州投资照看人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司服务，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 阛阓部司理，广发证券有限服务公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详细管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构答应部副总司理、计议发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发外洋资产管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管理有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司服务。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与立异业务部总司理。    霍华明先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指医药卫生 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信息技 术来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信息 技艺来回型绽开式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、 广发中证全指医药卫生来回型绽开式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证军工来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、广发中证军工来回型绽开式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2019 年 月 23 日起任职)、广发中证基建工程来回型绽开式指数证券投资基金辘集基金基金司理(自 2021 年 7 月 27 日起任职)、               广发沪深 300 来回型绽开式指数证券投资基金辘集基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发沪深 300 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 年 3 月 8 日起任职)、广发国证 2000 来回型绽开式指数证券投资基金辘集基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发国证 2000 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 任职)、广发中证医疗来回型绽开式指数证券投资基金辘集基金（LOF）基金司理(自 2023 年 9 月 15 日起任职)、广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 20 日起任职)、广发中证云策画与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金基金司理 (自 2024 年 1 月 22 日起任职)、广发中证国新港股通央企红利来回型绽开式指数证券投资基金 基金司理(自 2024 年 6 月 26 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司注册登记部核算专员、数 量投资部数据分析员、ETF 基金助理兼研究员，广发中证京津冀协同发展主题来回型绽开式指 数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、广发中 证基建工程指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 1 日至 2021 年 7 月 26 日)、 广发中证京津冀协同发展主题来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日 至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 来回型绽开式指数证券投资基金辘集基金基金司理 (自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 来回型绽开式指数证券投资 基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发恒生科技指数证券投资基金 （QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发中证环保产业来回型绽开 式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、 广发中证环保产业来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 月 24 日)、广发上海金来回型绽开式证券投资基金辘集基金基金司理(自 2020 年 8 月 5 日至 至 2023 年 9 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、外洋业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 的掂量规则，建立健全里面阻抑轨制，采纳有用措施，看重违抗现行有用的掂量法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会掂量规则的行动发生。                      《基金法》及掂量法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采纳有用措施，看重下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会掩饰的其他行动。 法例及行业表率，敦朴信用、死力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计议；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、骚扰、进军或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、阔绰权柄；   （7）违抗现行有用的掂量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的掂量规则，泄漏在 任职时间明察的掂量证券、基金的营业诡秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商等 信息；   （8）违抗证券来回场合业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，搅扰阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中挑升含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会掩饰的行动。   （1）依照掂量法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的掂量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的掂量规则，泄漏 在职职时间明察的掂量证券、基金的营业诡秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回相配他行径。   五、基金管理东说念主的里面阻抑轨制   基金管理东说念主的里面阻抑轨制包括里面阻抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面阻抑大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统治和 带领。里面阻抑大纲明确了里面阻抑主见和原则、里面阻抑组织体系、里面阻抑轨制体系、内 部阻抑环境、里面阻抑措施等。基本管理轨制包括风坎坷抑轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估探员轨制、聚合来回轨制、基金司帐轨制、信息表现轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成立、服务要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管理业务的特质，公司设立规律递进、权责联合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的服务。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，落寞于其他部门和业务行径，对里面阻抑轨制的实践 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时分：1987 年 4 月 20 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东说念主民币   存续时间：不竭计议   批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   掂量东说念主：中信银行资产托管部   掂量电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计议范围：保障兼业代理业务；收受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里 结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理绽开式基金业务；办理黄金业 务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                       （企业照章自主遴聘计议技俩，开展计议活 动；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展计议行径；不得从事本市产业 政策掩饰和限制类技俩的计议行径。）   本行成立于 1987 年，是中国改造绽开中最早成立的新兴营业银行之一，是中国最早参与国 表里金融阛阓融资的营业银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为中国经 济成立作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行终了在上海证券来回所和香港联合来回所 A+H 股同 步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”详细伙质上风，以全面成立“四有”银行、跨入世界一流 银行竞争前线为发展愿景，宝石“敦朴守信、以义取利、稳健审慎、守正立异、照章合规”， 以客户为中心，通过实施“五个最初”银行计策，打造有特色、互异化的中信金融服务模式， 向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、外洋业务、金融阛阓业务、机构业务、 投资银行业务、来回银行业务、托管业务等详细金融科罚决策；向个东说念主客户提供金钱管理业务、 私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融居品 及服务，全地方满足企业、机构、同行及个东说念主客户的详细金融服务需求。   放置 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设中信 外洋金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银答应有限 服务公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信外洋金融控股有限公司子公司中信银行（外洋）在香港、澳门、纽约、 洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答应中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答应有限服务公司为本行全资答应子公司。中信百信银 行股份有限公司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家落寞法东说念主直销银行。阿尔金银行在 哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行深刻把合手金融服务政事性、东说念主民性，永久在党和国度计策大局中找准金融定位、履行 金融职责，宝石作念国度计策的诚笃践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极成立者。 经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有雄壮 详细实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银巨匠》杂志“全球银行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级本钱在英国《银巨匠》杂志“世界 1000 家银行排名”中 排名第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副文牍，行长。刘先生现同期担任亚洲金融会作协会理事。刘先 生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于国度发展和改造委员会、国 务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改造、财 政金融干系服务教育，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济 学学士、硕士和博士学位，研究员。      谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。 谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（时间挂职任内蒙古自治区呼和浩特 市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文牍、党委委员。此前，谢先生在中国出口信 用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、 部长），深圳分公司党委文牍，河北省分公司负责东说念主、党委文牍、总司理。谢先生毕业于中国东说念主 民大学，获经济学博士学位，高等经济师。      杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行 副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易 金融部总司理。      三、基金托管业务计议情况 准，取得基金托管东说念主阅历。中信银行本着“敦朴信用、死力尽责”的原则，切实履行托管东说念主职 责。      放置 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、证 券公司资产管理居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模达 到 15.44 万亿元东说念主民币。      四、基金托管东说念主的里面阻抑轨制 格的贯彻实践；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务不竭、稳健发展；加强稽 核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、阻抑和幸免风险，确保基金财产 安全，齰舌基金份额持有东说念主利益。 看重服务；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风坎坷抑，对基金托管业务的各个工 作才智和业务历程进行落寞、客不雅、平允的稽核监察。 和看重基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金 托管业务里面阻抑管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施笃定》等一整套规章轨制， 涵盖证券投资基金托管业务的各个才智，保证证券投资基金托管业务正当、合规、不竭、稳健 发展。 东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的物资条件，对业务运行场合实 行阻塞管理，在要害部门和岗亭设立了安全笼罩区，装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信 息的安全；建立严实的里面阻抑防地和业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财产落寞运行； 营造讲究的里面阻抑环境，开展多种时势的不竭培训，加强职业说念德种植。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》、                     《信息表现办法》、基金合同、托管条约和掂量法 律法例及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载的 基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息表现办法》、基金合同和 掂量法律法例及规章的行动，将实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽 违法行动或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面时势叙述中国证监会。                      第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来回。   本基金的一级来回商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东说念主可根据掂量法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务法令与操作历程   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   掂量东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律主见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真: 020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   掂量东说念主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特地平方合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东说念主代表：毛鞍宁 掂量东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分 基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管理规则》、基金合 同相配他掂量规则召募本基金，并于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可【2023】1948 号文注册召募。   本基金为来回型绽开式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为稳妥法律 法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 9 月 20 日奏效，自该日起，本基金管理东说念主稳健动手管理本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，连合 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期叙述中给予表现；连合 60 个服务日出 现上述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会叙述并建议科罚决策，科罚方 案包括不竭运作、调动运作时势、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。             第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。   一、 基金份额折算的时分   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的掂量规则公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响的前提下，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一都份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特地情况无法办理，基金管理 东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市来回   一、   基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金管理东说念主依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市法令》，经向深圳证券来回所请求，本基金于 2023 年 9 月 28 日起上市来回（基金代码：   二、   基金份额的来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回、暂停或休止上市来回，应遵守《深圳证券来回 所来回法令》、《深圳证券来回所证券投资基金上市法令》、《深圳证券来回所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等掂量规则。   三、   上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市等按照《基金法》和干系法律法例以 及《深圳证券来回所证券投资基金上市法令》等干系业务法令、文告、 招引、指南等掂量规 定实践。   当本基金发生深圳证券来回所干系规则所规则的因不再具备上市条件而应当休止上市的 情形时，本基金将在履行恰当表率后由来回型绽开式指数证券投资基金变更为以国证信息技 术立异主题指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金---“广发国证信息技艺立异主题指数 证券投资基金”，无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的 指数的指数基金，基金管理东说念主将本着齰舌基金份额持有东说念主正当权益的原则，考中其他合适的 指数看成标的指数，履行恰当表率后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并休止上市后， 对于本基金场内份额的处理法令由基金管理东说念主提前制定并公告。   四、   干系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法令等 干系规 定内容进行调养的，基金合同相应给予修改，并按照新规则实践，且此项修改毋庸召开基金 份额持有东说念主大会。   五、   基金份额参考净值的策画与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主奉求深圳证券信息有限公司在干系证券来回所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券来回所在来回时安分发布，供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中掩饰用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违抗法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在 包括境应酬易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开持有东说念主大会审议。   七、   若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来回的新 功能，基金管理东说念主不错在履行恰当的表率后加多相应功能。   八、   如改日深圳证券来回所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提 下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 给予修改，此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回的场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回 代理券商提供的其他时势办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管理东说念主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金管理东说念主可加多或调养申购赎回代理机构，并在管理东说念主网站公示。   二、   申购与赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的正常来回时分；但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时分变更或其 他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的掂量规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回动手公告中规则。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的掂量规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时分。   三、   申购与赎回的原则 则》、《中国证券登记结算有限服务公司对于来回所来回型绽开式证券投资基金登记结算业务 实施笃定》的规则。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述规 则并适用于本基金的，则按照新的法令实践，并在招募说明书中进行更新。 价。 法权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息表现办法》的掂量规则在规则媒介上公告。      四、   申购与赎回的表率      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规则的表率，在绽开日的具体业务办理 时安分建议申购或赎回的请求。      投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。      投资者申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资者未能提供稳妥要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者持有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回请求失败。      基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定顺利。申购、赎回的 说明以登记结算机构的说明恶果为准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相配他对价的 清理交收适用干系业务法令和参与各方干系条约相配往往纠正的掂量规则。      投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将恶果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金 托管东说念主。    投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将恶果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。    若是登记结算机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系条约相配往往纠正的掂量规则进行处理。    基金管理东说念主、深圳证券来回所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的表率以及清理交收和登记的办理时分、时势、处理法令等进行调养，基金管理东说念主 应最迟于新法令动手实施前在指定媒体公告。    五、   申购与赎回的数额限制 回单元为 2,000,000 份。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规则请参见干系公告。 比例限制。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息表现办法》的掂量规则在规则媒介上公告。    六、   申购和赎回的对价、用度相配用途 他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额相配他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或干系业务法令发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗干系法律法例的情况下对申购赎回 清单策画和公告时分进行调养并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内披 露。遇特地情况，经履行恰当表率，不错恰当蔓延策画或表现。 佣金。      若阛阓情况发生变化，或干系业务法令发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗干系法律法 规且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行干系表率后，对基金申购赎回 业务法令、基金份额净值、申购赎回清单策画和公告时分等进行调养并提前公告，毋庸召开 基金份额持有东说念主大会。      七、   申购、赎回清单的内容与时势  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值相配他干系内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：掩饰现款替代（记号为“掩饰”）、不错现款替代（记号为 “允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“掩饰”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  掩饰现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款看成一都或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款看成替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券   ① 适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文告规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券正常来回 后买入，而实践买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内，基金管理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一都被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 N+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价 策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用阻抑基金的追踪偏离度和追踪障碍，基金管理东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例统统不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的策画 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调养的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   若是深圳证券来回所现款替代比例策画公式发生变化，以深圳证券来回所文告规则的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对成立不错现款替代的 沪市成份证券一都用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策画公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，实践买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，实践卖出价钱扣除干系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购来回说明后按照“时分优先、实时申报”的原则规律 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回说明后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内完成上述来回。   时分优先的原则为：申购赎回标的一样的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深交所说明申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所连合竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技艺系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的来回指示。   基金管理东说念主按照“时分优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时分规律，以替代金额与被替代证券的规律实践购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时分优先”的原则规律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时分规律，以替代金额与被替代证券的规律实践卖出收入（卖出价钱扣 除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  N+2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 N+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一都被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）加上按照 N+2 日收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护持有东说念主 利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管理东说念主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主策画的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策画公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各掩饰现款替代成份证券的数目与相应证 券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各掩饰现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。 基金管理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。 申购、赎回清单的时势例如如下： 申购赎回清单的时势例如如下： 基本信息           最新公告日历              XXX           基金称号                广发国证信息技艺立异主题                               来回型绽开式指数证券投资                               基金           基金管理公司称号            广发基金管理有限公司           基金代码                XXX           标的指数代码              CN5075           基金类型                XXX T-1 日信息            现款差额（单元：元）     XXX            最小申购、赎回单元资产 XXX            净值（单元：元）            基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容            预估现款差额（单元：元） XXX            最小申购、赎回单元（单 XXX            位：份）            最小申购、赎回单元红利 XXX            金额（单元：元）            是否需要公布 IOPV        是            是否允许申购             是            是否允许赎回             是            不错现款替代比例上限         XXX            当日累计申购份额上限         XXX            当日累计赎回份额上限         XXX 成份股信息内容 证券      证券   股份      现款替   现款替代溢          现款替代折     申购替       赎回替       挂牌 代码      简称   数目      代记号    价比例            价比例      代金额       代金额       阛阓  …      …     …       …       …              …        …         …       …  …      …     …       …       …              …        …         …       …   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管理东说念主届时在网站上公布的实践内容为准。通过深圳证 券来回所相配他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单时势， 与基金管理东说念主网站公布的申购赎回清单在内答应时势上可能略有互异。    八、    拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 当日基金资产净值。 编制舛错或 IOPV 策画舛错。 者指数编制单元、干系证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 异常情况指基金管理东说念主无法预念念并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 说明顺利，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购请求将被 拒却。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂 停接受投资东说念主的申购请求时，基金管理东说念主应当根据掂量规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、   暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求： 请求。 技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当采 取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、干系证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 异常情况指基金管理东说念主无法预念念并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 请求被说明顺利，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回请求将被拒却。 编制舛错或 IOPV 策画舛错。 接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、   其他申购赎回时势 偏离度和追踪障碍最小化，接纳绽开式运作时势的基金。若是本基金推出辘集基金，在本基 金上市之前，辘集基金不错用股票或现款特地申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管理东说念主有权制定集合申购相 关的具体业务法令。 回时势动手实践前给予公告。 情况下，调养基金申购赎回时势或申购赎回对价组成，并提前公告。 条约。 体办理时势等干系事项届时将另行公告。   十一、 若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限服务公司针对来回型绽开式证券投 资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回时势，本基金管理东说念主有权调养本 基金的清理交收与登记模式及申购、赎回时势，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入 新的申购、赎回时势，届时将发布公告给予表现并在本基金基金合同、招募说明书相配更新 中给予更新，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   十二、 基金的转托管、非来回过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东说念主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额持有东说念主本色利益的前提 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和调养并根据干系法律法例规则进行信息 表现。                  第十一部分        基金的投资   一、   投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。在正常情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值小于 0.2%，年化跟 踪障碍不进步 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证信息技艺立异主题指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产补助证券、银行 入款、同行存单、债券回购、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须稳妥中国证监会的干系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权相配他金融用具的投资比例依 照法律法例或监管机构的规则实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时有用的法律法例和干系规则。   三、   投资理念   本基金遵守指数化投资理念，在有用散布风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为国证信息技艺立异主题指数（指数代码：CN5075）。   国证信息技艺立异主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北来回所信息技 术立异主题干系上市公司证券的全体发扬。    （1）指数称号和代码    指数称号：国证信息技艺立异主题指数    指数简称：国证信创    英文称号：CNI Information Technology Innovation Index    英文简称：CNIITI    指数代码：CN5075    （2）指数基日和基点    该指数以 2002 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本考中方法    满驾驭列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    A、非 ST、*ST 证券；    B、主板、创业板证券上市时分进步 6 个月，或上市以来总市值排名位于细分界限前 3 名且上市时分进步 3 个月；科创板证券、北交所证券上市时分进步一年；    C、公司最近一年无枢纽违法、财务叙述无枢纽问题；    D、公司最近一年计议无异常、无枢纽耗费；    E、检会期内证券价钱无异常波动；    F、公司业务限度属于属于信息技艺立异主题，包括基础硬件、基础软件、应用软件、信 息安全相配他干系界限。    起先，策画入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；    其次，规律剔除领有的发明专利数目排名后 10%、最近半年的日均成交金额排名后 10% 的证券；    然后，按照最近半年的日均总市值从高到低排序，考中前 50 名证券看成指数样本。    投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的凝视信息。      五、   投资策略      本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成相配权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动进行相应的调养。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成相配权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调养、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来回成本、来回轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，谄谀教育判断，详细研究干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力图阻抑投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的统统值小于 0.2%，年化追踪障碍不进步 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，谄谀对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴聘和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。      本基金可投资资产补助证券。本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、补助资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产补助证券价值的因素进行分析， 并辅助接纳数目化订价模子，评估资产补助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融孳生品，投资中主要遵守有用管理投资策 略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、来回活跃的合约进行交 易。   在加强风险看重并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资主见的前 提下，遵守法律法例的规则，相应调养或更新投资策略，并在履行恰当表率后在招募说明书 更新中公告。   六、   投资组合管理   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合调养。   （1）确定主见组合：基金管理东说念主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和来回成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调养：基金司理在规则的时安分，接纳恰当的方法和措施对组合进行调养，直 至达到精细追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息以 及成份股公司其他枢纽信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调营养析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调养等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合持有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析实践组合与主见组合的 互异相配原因，并对拟调养的成份股进行流动性分析。   （5）组合调养：找出将实践组合调养为主见组合的最优决策，确定组合来回磋商；如发 生标的指数成份股调养、成份股公司发生并购重组等枢纽事项，基金司理召集会议，决定基 金的操作策略；调养组合，达到主见组合的持仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成相配权重为基础， 研究 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发扬、追踪障碍等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪障碍情况，找出未能有用阻抑较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制法令及调养公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调养奏效前，分析并制定投资组合调养策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪障碍。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合现象和追踪障碍等情况，重心分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款阻抑情况、标的指数成份股调养前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。   在正常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值不进步 0.2%，年化追踪障碍不进步 出追踪障碍的开始，并采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪障碍进一步扩大。   七、   投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来回，还须顺从以下限制：   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职 何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产补助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差策画）应当稳妥基金合 同对于股票投资比例的掂量约定；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （4）本基金持有的一都资产补助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳妥该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产补助证券的比例，不得进步该资产补助 证券规模的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产补助证券，不得超 过其各类资产补助证券统统规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。基金持有资 产补助证券时间，若是其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给予一都卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的    （11）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳妥以下限制：出借证券资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股 票实践，与境 内上市来回的股票合并策画；   （15）本基金参与股票期权来回的，应当稳妥下列风坎坷抑方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 掂量约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当表率后，则本基金投资不 再受干系限制。   为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相配他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则掩饰的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、实践阻抑东说念主或者 与其有其他枢纽历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联 来回的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，看重 利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。干系来回必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表现。枢纽关联来回应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、掩饰行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行恰当表率后，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更。   八、    标的指数和事迹比拟基准   本基金标的指数为国证信息技艺立异主题指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数 收益率。   改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会叙述并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调动运作 时势，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金 投资运作。   九、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   十、    基金管理东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金投资组合叙述   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在作假记录、误导性述说 或枢纽遗漏，并对本叙述内容的果然性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值发扬和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性 述说或者枢纽遗漏。   本投资组合叙述所载数据放置 2024 年 3 月 31 日，本叙述中所列财务数据未经审计。                                        占基金总资产的比例    序号       技俩       金额（元）                                           （％）          其中：平方股        19,140,653.99            91.90             存托凭证                   -                -          其中：债券                     -                -          资产补助证券                    -                -              其中：买断式回购              的买入返售金融资                    -                      -              产              银行入款和结算备              付金统统      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统统项不含可退替代款估值增 值。      (1) 叙述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值  代码               行业类别           公允价值（元）                                                          比例（％）      A 农、林、牧、渔业                                     -               -                                                     -               -      B 采矿业      C 制造业                              12,244,424.05        62.78      D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -               -      E 建筑业                                          -               -      F 批发和零卖业                                       -               -      G 交通运载、仓储和邮政业                                  -               -      H 住宿和餐饮业                                       -               -          信息传输、软件和信息技艺服务业      I                                   6,896,229.94        35.36      J 金融业                                          -               -      K 房地产业                                         -               -      L 租借和商务服务业                                     -               - M 科学研究和技艺服务业                                        -           - N 水利、环境和各人设施管理业                                     -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                     -           - P 种植                                                -           - Q 卫生和社会服务                                           -           - R 文化、体育和文娱业                                         -           - S 详细                                                -           -      统统                                 19,140,653.99       98.14 （2）叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本叙述期末未持有通过港股通投资的股票。                                                         占基金资产 序号    股票代码         股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                         净值比例(%) 本基金本叙述期末未持有债券。      本基金本叙述期末未持有债券。      本基金本叙述期末未持有资产补助证券。      本基金本叙述期末未持有贵金属。      本基金本叙述期末未持有权证。      （1）本基金本叙述期末未持有股指期货。      （2）本基金本叙述期内未进行股指期货来回。      （1）本基金本叙述期末未持有国债期货。      （2）本基金本叙述期内未进行国债期货来回。      （1）叙述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜谒，叙述编 制日前一年内未受到公开责怪、处罚。      （2）本叙述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情 形。      （3）其他资产组成  序号          称号               金额(元) （4）叙述期末持有的处于转股期的可调动债券明细 本基金本叙述期末未持有处于转股期的可调动债券。 （5）叙述期末前十名股票中存在明白受限情况的说明 本基金本叙述期末前十名股票中不存在明白受限情况。                             第十二部分        基金的事迹       本基金管理东说念主依照恪称背负、敦朴信用、死力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。       投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                            事迹比拟                        净值增长      事迹比拟             净值增长                           基准收益       阶段               率尺度差      基准收益                 ①－③       ②－④              率①                            率尺度差                         ②         率③                                              ④               -7.36%     1.27%    -5.50%      1.43%    -1.86%   -0.16%               -6.70%     2.45%    -6.13%      2.54%    -0.57%   -0.09%  自基金合  同奏效起        -13.57%     1.90%   -11.29%      2.01%    -2.28%   -0.11%  于今 变动的比拟             广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金        自基金合同奏效以来份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                        (2023 年 9 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：（1）本基金合同奏效日历为 2023 年 9 月 20 日，至表现时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期终局时各项资产配置比例稳妥本基 金合同掂量规则。                  第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑持和刑事服务   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                第十四部分        基金资产估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例规则需要对外 表现基金净值的非来回日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、监 管部门掂量规则。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不成果然反应公允价值的， 应报答价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征研究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大都持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息补助的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓上市来回的可调动债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。来回所阛阓 挂牌转让的资产补助证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬阛阓报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公征战 行股票时公司鼓吹公征战售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等明白受限股票，按监管机构或行业协会掂量规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓来回不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生枢纽变化的，接纳最近来回日结算价估值。 关规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规则或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据掂量法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的策画 恶果对外给予公布。   五、    估值表率 策画，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日策画基金资产净值及基金份额净值，并按规则表现。 规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值恶果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、   估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾的服务东说念主应当对由于 该估值舛错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错服务方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值舛错服务方还是积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛错服务方应酬更正的情况向掂量当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对掂量当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对估 值舛错的掂量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍应酬估值舛错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥 得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加 上还是取得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值舛错服务方。      （4）估值舛错调养接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的时势。      估值舛错被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的服务方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛错的更正向掂量当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值策画出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施看重损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，基金管理东说念主应当暂停 基金估值；   八、   基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日来回终局后策画当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画恶果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、   特地情况的处理 资产估值舛错处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的， 由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、   基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、   基金可供分派利润   基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的 孰低数。   三、   收益分派原则 基金管理东说念主可进行收益分派； 行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在稳妥基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管理东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调养，并依照《信息表现办法》的掂量规则在规则媒介公告，而不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、   基金收益分派数额果然定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一来回日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新策画）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一来回日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新策画）。   放置收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额进步 1%时，基金管理东说念主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、   收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额、分派时势等内容。   六、   收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的掂量规则在规则媒介公告。   七、   基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金休止清理时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付时势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时掂量基金 托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时掂量基金 托管东说念主协商科罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据掂量法例及相应条约规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度掂量 税收征收的规则代扣代缴。      本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规则。                第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照掂量规则编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表现办法》的掂量规则在规则媒介公告。                  第十八部分   基金的信息表现   一、   本基金的信息表现应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合 同》相配他掂量规则。干系法律法例对信息表现的时势、登载媒介、报备时势等规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   二、   信息表现义务东说念主  本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。  本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的果然性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予表现的基金信息通过稳妥 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息表现办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介表现，并保证投资者大致按照基金合同约定的时分和时势 查阅或者复制公开表现的信息贵府。  规则网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站。规则网 站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。   三、   本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、   本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主 大会召开的法令及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者枢纽利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、                        《基金合同》和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规则媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 规则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 对价的策画时势及掂量申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金动手申购、赎回公告  基金管理东说念主应与申购动手日、赎回动手日前在规则媒介和基金管理东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽开日，通过网站以相配 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算恶果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金 份额折算恶果公告登载于规则报刊及网站上。  （九）基金份额上市来回公告书  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来回的三个工 作日前，将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上，并将上市来回公告书辅导性公告登 载在规则报刊上。  （十）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述  基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年度叙述正文 登载于规则网站上，将年度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述的财务司帐报 告应当经过稳妥《证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并将中期叙述正 文登载在规则网站上，将中期叙述辅导性公告登载在规则报刊上。  基金管理东说念主应当在每个季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度 叙述登载在规则网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年 度叙述。  如叙述期内出现单一投资东说念主办有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资东说念主的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特地情况除外。  基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表现基金组合伙产情况相配流动性风险分 析等。  （十一）临时叙述  本基金发生枢纽事件，掂量信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。  前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： 管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 者与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联 来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）清醒公告  在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信 息表现义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清醒，并将掂量情况立即叙述中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。  （十三）清理叙述  基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理叙述。 清理叙述应当经过稳妥《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见 书。清理组应当将清理叙述登载在规则网站上，并将清理叙述辅导性公告登载在规则报刊上。  （十四）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十五）中国证监会规则的其他信息  若本基金投资股指期货、股票期权、资产补助证券、参与转融通证券出借业务，基金管理 东说念主将按干系法律法例要求进行表现。   六、   信息表现事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员 负责管理信息表现事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表现基金信息的管控，并 建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得深刻未公 开表现的基金信息。  基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息表现内容与 时势准则等法例的规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期叙述、更新的招募说明书、基金居品资 料提要、基金清理叙述等公开表现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子说明。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信 息的果然、准确、完竣、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他各人媒 介表现信息，然则其他各人媒介不得早于规则媒介和基金上市来回的证券来回所网站表现信 息，何况在不同媒介上表现团结信息的内容应当一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法 规要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表现服务的质地。具体要 求应当稳妥中国证监会及自律法令的干系规则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计叙述、法律主见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、   信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信息 置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和来回轨制等各类因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种因素影响，如管理能力、财务现象、 阛阓出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不成完全回避。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时势来分派，而现款可能因为通货膨大的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统成立欠妥酿成操作很是或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程中， 由于决策很是而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、来回操作很是等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司管理信息系统成立欠妥等因素而可能酿成的损失。   公司职工不顺从职业操守，发生坐法、违法行动而可能导致的损失。   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规则，或者基金投资违抗法例及基金 合同掂量规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险相配管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，凝视了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有讲究流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即国证信息技艺 立异主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成 交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合 构建过程中，将根据阛阓情况谄谀教育判断，详细研究干系性、估值、流动性等因素挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小跟 踪障碍。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性讲究。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管理用具，对赎回请求等进行限定调养，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回请求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 凝视了解本基金暂停接受赎回请求的情形及表率。   ② 减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，凝视了解本基金减慢支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主收受赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 凝视了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓盛大 限定等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配老到。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价尺度和方法的互异，对 团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 实践运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之 间的匹配老到，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个国证信息技艺立异主题指数成份股上市公司的全体阛阓表 现。标的指数成份股的平均陈说率与整个国证信息技艺立异主题指数成份股上市公司的全体 的平均陈说率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议现象、投资者神色 和来回轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险 离度与追踪障碍。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪障碍。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制相配他用具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错等， 由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （5）基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价阻抑在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 策画舛错的风险   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，策画基金份额参考净值（IOPV），并将策画恶果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回 所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在互异，IOPV 策画可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投 资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再稳妥证券来回所上市条件被休止上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不成络续进行二级阛阓来回的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不成实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一都赎回，而只可在二级阛阓卖出一都或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券阛阓的来回机制和技艺经管，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （13）申购赎回清单象征成立风险   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分研究由此激发的阛阓套 利等行动对基金持有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金管理东说念主不成保证极点情况下申购赎回清 单象征成立的完全合感性。   （14）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调养可能给投资者带来解析偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的独到风险 为基差。在股指期货来回中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指近似的合约品种，在一样因素的影响下， 价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。近似合约品 种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的干系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。 独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现枢纽事件、来回敌手方误期、业务法令调养、 信息技艺不成正常运行等风险。   （18）追踪障碍阻抑未达约定主见的风险   本基金力图将年化追踪障碍阻抑在 2%以内，但因标的指数编制法令调养或其他因素可能 导致追踪障碍进步上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各类原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定时势进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与时势”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪障碍。 取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额 上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件靠近退市时的应酬风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策表率后实时对干系成份股进行调养。存在因基金管理东说念主对负面事件相配影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调养干系成份股或者过早调养干系 成份股，进而增大本基金的追踪障碍，致使不排除给基金资产带来损失的风险。   （21）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和齰舌，改日指数编制机构可能由于各类 原因罢手对指数的管理和齰舌，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会叙述并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调动运作时势，与其他基金 合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、调动运作时势，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系阛阓发扬有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着稳妥本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金 可能会靠近一些特地的风险；   （2）因技艺因素而产生的风险，如策画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来回、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明         第二十部分   基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组联合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘任司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理叙述出具法律 主见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的掂量枢纽事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及掂量法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度掂量法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他稳妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及掂量法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在稳妥掂量法律、法例的前提下，制订和调养掂量基金认购、申购、赎回、调动、 非来回过户和收益分派等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议时势管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他掂量规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规则，按掂量规则策画并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他掂量规则，履行信息表现及叙述义务；   （12）保守基金营业诡秘，不深刻基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他掂量规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予笼罩，不向他东说念主深刻；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他掂量规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》规则的时分和时势，随时查阅到与基金掂量的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到掂量贵府的复印件；      （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成奏效，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所召募的股票应给予解冻；      （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑持基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情形，应报告中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对所 托管的不同的基金折柳成立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他掂量规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金刚硬的与基金掂量的枢纽合同及掂量凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业诡秘，除《基金法》、                     《基金合同》相配他掂量规则另有规则外，在基 金信息公开表现前给予笼罩，不得向他东说念主深刻，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行径掂量的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主见，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东说念主有未实践《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处收受基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或掂量规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他掂量规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而解任；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》相配他掂量规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相配他掂量规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表现，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限服务；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   改日，若本基金推出本基金的辘集基金，则：   鉴于本基金和本基金的辘集基金（以下简称“辘集基金”）的干系性，辘集基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的辘集基金的份额径直插足或者托福代表插足本基金的基金份额持有 东说念主大会表决。在策画参会份额和计票时，辘集基金基金份额持有东说念主办有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，辘集基金持有本基金份 额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的辘集基金份额占辘集基金总份额的比例，策画恶果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   辘集基金的基金管理东说念主不应以辘集基金的口头代表辘集基金的全体基金份额持有东说念主以本 基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受辘集基金的特定基金份额持有东说念主的奉求 以特定的辘集基金基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      辘集基金的基金管理东说念主代表特定的辘集基金基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额 持有东说念主大会的，须先遵守辘集基金基金合同的约定召开辘集基金的基金份额持有东说念主大会，联 接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由辘集基金的 基金管理东说念主代表辘集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      （一）召开事由 召开基金份额持有东说念主大会：      （1）休止《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调动基金运作时势；      （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度，但根据法律法例的要求调养该等酬报标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；      （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所休止上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费时势；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的干系业务法令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、干系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围内 调养掂量基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的法令；   （6）在履行恰当表率后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违抗法律法例的情况下，调养基金的申购赎回时势及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违抗法律法例的情况下，调养基金份额净值、申购赎回清单的策画和公告的时 间或频率；   （9）本基金的辘集基金采纳特地申购或其他时势参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （11）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只辘集基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调养基金份额类别成立、在其他证券来回所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集时势 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干 扰；      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告时势 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决时势；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯时势、奉求的公证机关相配掂量时势和掂量东说念主、书面表 决主见寄交的截止时分和收取时势。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决主见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见 的计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的时势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会时势、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 时势召开，会议的召开时势由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主办有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明稳妥法律法例、                         《基金合同》和会议文告的规则，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 同约定的其他时势在表决放置日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面时势或基 金合同约定的其他时势进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的时势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连合公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的时势收取基金份额 持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不插足收取书面表决主见的，不影 响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的奉求东说念主办 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明稳妥法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   插足基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主插足，方可召开。 时势召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他时势进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权时势不错接纳书面、收集、电话、短信或其他时势，具体时势在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的时势下，起先由大会主办东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和联 系时势等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以卓越决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的时势通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作时势、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采纳记名时势进行投票表决。      采纳通讯时势进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交稳妥会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文告规则的书 面表决主见视为有用表决，表决主见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主飞快公布计票结 果。      （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在宣 布表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当飞快公布重新盘货恶果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票时势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决恶果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳通讯时势进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同湮灭和休止的事由、表率以及基金财产的清理时势      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组联合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘任司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理叙述出具法律 主见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的掂量枢纽事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法令进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有经管力，除非仲裁裁决另 有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、死力、尽责地履行基金 合同规则的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港卓越行政区、澳门卓越行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的时势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                第二十二部分 基金托管条约的内容提要   一、   托管条约当事东说念主  称号：广发基金管理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主：葛长伟  成立时分：2003 年 8 月 5 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91 号  组织时势：有限服务公司  注册本钱： 14,097.8 万元东说念主民币  计议范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务  存续时间：不竭计议  称号：中信银行股份有限公司  住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  法定代表东说念主：方合英  成立时分：1987 年 4 月 20 日  批准设立文号：国办函[1987]14 号  基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号  组织时势：股份有限公司  注册本钱：4893479.6573 万元  存续时间：不竭计议  计议范围：保障兼业代理业务；收受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理绽开式基金业务；办 理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                          （企业照章自主遴聘计议技俩，开 展计议行径；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展计议行径；不得从 事本市产业政策掩饰和限制类技俩的计议行径。）   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数（即国证信息技艺立异主题指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产补助证券、银行 入款、同行存单、债券回购、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须稳妥中国证监会的干系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权相配他金融用具的投资比例依 照法律法例或监管机构的规则实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时有用的法律法例和干系规则。 行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来回，还须顺从以下限制：   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职 何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产补助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差策画）应当稳妥基金合 同对于股票投资比例的掂量约定；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；    （4）本基金持有的一都资产补助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳妥该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产补助证券的比例，不得进步该资产补助 证券规模的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产补助证券，不得超 过其各类资产补助证券统统规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产补助证券。基金持有资 产补助证券时间，若是其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给予一都卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的    （11）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳妥以下限制：出借证券资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境 内上市来回的股票合并策画；   （15）本基金参与股票期权来回的，应当稳妥下列风坎坷抑方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 掂量约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。 进行监督：   根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金掩饰从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相配他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则掩饰的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、实践阻抑东说念主或者 与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，看厚利 益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表现。枢纽关联来回应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述组合限制、掩饰行动规则或从事关联来回的条件和要求， 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、掩饰行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东说念主协商一致，基 金管理东说念主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份 额持有东说念主大会审议。 行监督：      根据法律法例掂量从事关联来回的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本 机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他枢纽历害关系的公司名单相配更新，加盖公章并书 面提交，并确保所提供名单的果然性、完竣性、全面性。名单变更后基金管理东说念主应实时发送 基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函说明已有名单的变更。名单变更时分以基 金托管东说念主回函说明的发出时分为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督历程，基金管 理东说念主仍违法进行来回，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担 任何损成仇服务。      若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律法例掩饰基金从事的来回时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采纳必要措施防碍该来回的发生，若基金托管东说念主采纳必要措 施后仍无法防碍该来回发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述，由此酿成的损成仇服务 由基金管理东说念主承担。对于来回所场内已成交的违法来回，基金托管东说念主应按干系法律法例和交 易所法令的规则进行结算，同期向中国证监会叙述，基金托管东说念主不承担由此酿成的损成仇责 任。 债券阛阓进行监督：      （1）基金托管东说念主依据掂量法律法例的规则和基金合同的约定对于基金管理东说念主参与银行间 债券阛阓来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。      基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业尺度的银行间 债券阛阓来回敌手的名单，并按照审慎的风坎坷抑原则在该名单中约定各来回敌手所适用的 来回结算时势。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函说明收到该名单。基金管理东说念主应 如期或不如期对银行间债券阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银 行间债券阛阓来回敌手时须实时文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函说明收到 后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调养的名单动手奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照两边原定条约进 行结算。      若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓来回敌手进行来回，应 实时提醒基金管理东说念主拔除来回，经提醒后基金管理东说念主仍实践来回并酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担服务。      （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券阛阓来回的来回时势的阻抑      基金管理东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的 该来回敌手所适用的来回结算时势进行来回。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前 约定的有意于信用风坎坷抑的来回时势进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交 易敌手重新确定来回时势，经提醒后仍未改正并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责 任。      （3）基金管理东说念主有服务阻抑来回敌手的资信风险，按银行间债券阛阓的来回法令进行交 易，并负责科罚因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的来回敌手在基金管理东说念主确 定的时安分仍未承担误期服务相配他干系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予 承担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。基金托 管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。      （1）基金投资明白受限证券，应顺从掂量法律法例规则。明白受限证券指由《上市公司 证券刊行管理办法》表率的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一 如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布枢纽音尘或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购来回中的质押券等明白受限证券。      （2）基金管理东说念主应在基金初度投资明白受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的掂量基金投资明白受限证券的投资决策历程、风坎坷抑轨制。基金投资非公征战 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资明白受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。      基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前 2 个服务日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有填塞的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后 2 个服务日内，以 书面或其他两边认同的时势说明收到上述贵府。      （3）基金投资明白受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律法例要求的有 关必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的果然、完竣，并应至少于拟实践投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东说念主。      （4）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主是否顺从法律法例、投资决策历程、风坎坷抑轨制情况 进行监督，并审核基金管理东说念主提供的掂量书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金 出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资明白受限证券前就该风险的摈斥或看重措施进行补 充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却实践掂量指示。因拒却实践该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权叙述中国证监会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担相应服务。      （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部 门的规则，制定严格的对于投资中期单据的风坎坷抑轨制和流动性风险处置预案，并书面提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的额度和比例进行监 督。      （2）如改日掂量监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有规则的，从 其约定。      （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在干系基金投资中期单据时的法律法例顺从情况， 掂量轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，掂量额度、比例限制的实践情况。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违抗法律法例和基金合同以及托管条约的规则，应及 时以书面时势文告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管理东说念主应按干系托管条约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有 权随时对所文告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。若是基金管理东说念主违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。 银行进行监督：   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定 稳妥条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否稳妥掂量规则进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下规则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业 务账目及核算的果然、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行入款业务另行刚硬书面协 议，明确两边在干系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献撑持以及入款证实书的开立、传递、撑持等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系条约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等掂量文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、                                      《运作办 法》等掂量法律法例，以及国度掂量账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。 基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 管条约相配他掂量规则时，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东说念主。 投资指示违抗法律、行政法例和其他掂量规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基 金管理东说念主，并不竭跟进基金管理东说念主的后续处理，督促基金管理东说念主照章履行表现义务。基金管 理东说念主的上述违法失信行动给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成毁伤的，基金托管东说念主应当督促 基金管理东说念主实时给予抵偿，实时向中国证监会叙述，基金管理东说念主应照章承担相应服务。 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。 基金管理东说念主限期纠正。 采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 扩散融资等坐法违警行径；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与守法拜谒，提供果然、准确、 完竣客户贵府，顺从基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资干系管理规则。对具备合理根由怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规则采纳必要管控措 施。      三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复 核基金管理东说念主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相 关信息表现和监督基金投资运作等行动。 行或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 托管条约相配他掂量规则时，基金管理东说念主应实时以书面时势文告基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面时势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金管理东说念主应叙述中 国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的损失。 管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。 基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和果然性，在规则时安分复兴基金管理东说念主并改正。 取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。   四、   基金财产的撑持 定及基金管理东说念主的正直指示外，不得自走时用、刑事服务、分派基金的任何财产。 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与落寞。 产，如有特地情况两边可另行协商科罚。 机构的法令和历程办理股票的冻结与过户。 份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等掂量规则后，基金管理东说念主应将召募的属于本 基金财产的一都资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具说明文献。同期，基金管理东说念主应聘任稳妥《证券法》规则的司帐师事务所进行验 资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字有用。 宜。 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、撑持和使用。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。 规则。 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。 金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 拆借阛阓的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 条约，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。      在托管条约奏效之后，本基金被允许从事稳妥法律法例规则和基金合同约定的其他投资 品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据掂量法 律法例的规则和基金合同的约定，开立掂量账户。该账户按掂量法令使用并管理。      基金财产投资的掂量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主阻抑下的什物证券在基金托 管东说念主撑持时间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构实践有用阻抑的证券不承担撑持服务。      与基金财产掂量的枢纽合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的 与基金掂量的枢纽合同的原件折柳应由基金托管东说念主、基金管理东说念主撑持。基金管理东说念主在代表基 金签署与基金掂量的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本原件，以便基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个服务日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全时势将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金托管 东说念主各自文献撑持部门不少于法律法例规则的最低期限，法律法例或监管法令另有规则的，从 其规则。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动，由基金管理东说念主保 管。      五、   基金资产净值策画和司帐核算 日基金资产净值除以该策画日基金份额余额数目后的数值。基金份额净值的策画保留到少量 点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规则或基金合同另有约定的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。估值原则应稳妥基金合同、                       《证券投资基金司帐核算业务招引》相配 他法律、法例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主复 核。基金管理东说念主应于每个服务日来回终局后策画当日的基金份额净值并以两边认同的时势发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画恶果复核后以两边认同的时势发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对基金净值按规则给予公布。 理东说念主策画的基金净值。因此，本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，就与本基金掂量的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基 金净值的策画恶果对外给予公布。   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓上市来回的可调动债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。来回所阛阓 挂牌转让的资产补助证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬阛阓报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公征战 行股票时公司鼓吹公征战售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等明白受限股票，按监管机构或行业协会掂量规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓来回不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生枢纽变化的，接纳最近来回日结算价估值。 关规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规则或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据掂量法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的策画 恶果对外给予公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基金份额 净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾的服务东说念主应当对由于该 估值舛错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错服务方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值舛错服务方还是积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛错服务方应酬更正的情况向掂量当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对掂量当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对估 值舛错的掂量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍应酬估值舛错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得不 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额 加上还是取得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值舛错服务方。      （4）估值舛错调养接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的时势。      估值舛错被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的服务方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向掂量当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值策画出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施看重损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有规则的，从其规则。 法和司帐处理原则，折柳独只怕成立、登录和撑持本基金的全套账册，对干系各方各自的账 册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金管理东说念主的处理方法为准。 原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 告登载于规则网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述中的财务 司帐叙述应当经过稳妥《证券法》规则的司帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年终局 之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登载在规则网站上，并将中期叙述提 示性公告登载在规则报刊上。基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基 金季度叙述，将季度叙述登载在规则网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度 叙述。 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书、基金居品贵府提要，并登载在规则 网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基 金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 应当在收到叙述之日起 2 个服务日内完成月度报表的复核；在收到叙述之日起 7 个服务日内 完成基金季度叙述的复核；在收到叙述之日起 20 日内完成基金中期叙述的复核；在收到叙述 之日起 30 日内完成基金年度叙述的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度掂量规则为准。 托管业务部门公章的复核主见书，干系各方各自留存一份。 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   （1）基金投资所触及的证券或期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）经与基金托管东说念主协商说明，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃阛阓价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，基金管理东说念主应当暂 停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 两边应实时查明原因并纠正。   六、   基金份额持有东说念主名册的撑持 名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系法令折柳撑持基金份额持有东说念主名册。撑持时势不错采 用电子或文档的时势。撑持期限不少于法律法例规则的最低期限，法律法例或监管法令另有 规则的，从其规则。 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金托 管东说念主不错接纳电子或文档的时势妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从笼罩义务。法律法例或监管法令另有规则的，从其规则。 掂量法例规则各自承担相应的服务。   七、   基金托管条约的变更、休止与基金财产的清理   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何蹧蹋。托管条约的变更报中国证监会注册或备案。   发生以下情况，托管条约休止：      （1）基金合同休止；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、停业或职责休止后由其他基金托管东说念主采纳基金资产；      （3）基金管理东说念主驱散、照章被拔除、停业或职责休止后由其他基金管理东说念主采纳基金管理 权；      （4）发生法律法例或基金合同规则的休止事项。      （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个服务日内成立基金财产清理小组，基金管理 东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      （2）在基金财产清理小组采纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同 和托管条约的规则络续履行保护基金财产安全的职责。      （3）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、稳妥《证券 法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的服务主说念主员。      （4）基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 小组不错照章进行必要的民事行径。      基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的掂量规则对基金财产进行清理。基金财产 清理表率主要包括：      （1）基金合同休止情形出刻下，由基金财产清理小组联合采纳基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理叙述；      （5）聘任司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理叙述出具法律 主见书；      （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   清理过程中的掂量枢纽事项须实时公告；基金财产清理叙述经稳妥《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务技俩。基金 管理东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   持有东说念主来回记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金来回业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询来回记录。   二、   投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务掂量时势   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅时势   招募说明书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信息置备于 公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应表现事项              公告事项                 表现日历  对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-05-17 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 40 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2024-05-10            币的辅导性公告  对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-04-24 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 30 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2024-04-23            币的辅导性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告辅导性公告  对于加多东北证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-04-12 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度叙述提              示性公告  对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-03-29  对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-03-18 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 45 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2024-03-05            币的辅导性公告 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 40 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2024-02-27            币的辅导性公告  对于加多财达证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-02-07 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 30 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2024-02-03            币的辅导性公告    对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-02-01  对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-01-31 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告辅导性公告  对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-01-11  对于加多华金证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-01-05  对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2023-12-26  对于加多金元证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2023-12-21  对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2023-12-21 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 45 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2023-12-16            币的辅导性公告 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 40 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2023-12-09            币的辅导性公告  对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2023-12-01 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投 资基金连合 30 个服务日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民   2023-11-25            币的辅导性公告 对于加多梗直证券为广发国证信息技艺立异主题来回型开     放式指数证券投资基金一级来回商的公告 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基          金上市来回辅导性公告 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投         资基金流动性服务商的公告 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基           金上市来回公告书 对于广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投     资基金绽开日常申购、赎回业务的公告 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基        金上市来回公告书辅导性公告 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基        金基金合同奏效公告 对于加多广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证    券投资基金网下现款发售代理机构的公告 广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基     金基金合同及招募说明书辅导性公告                第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金注册 召募的文献   （二）《广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发国证信息技艺立异主题来回型绽开式指数证券投资基金托管条约》   （四）法律主见书



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